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编辑:苏联帝国为什么失败了？ 自1991年苏联解体以来，这个问题一直困扰着包括前苏联、中国、乃至作为战胜者的西方在内的20多年。 最近出版的《失败的帝国:从斯大林到戈尔巴乔夫》一书被认为是《冷战中关于苏联方面的最高历史书》，从苏联的立场出发讨论了这一奇怪的失败。 ； ； ； ； ； ； ； “苏联多年来建设的巨大军事力量，也无法抵消其深刻的缺陷——克里姆林宫和有影响力的苏联精英们的思想信仰和政治意志中的针蚀 戈尔巴乔夫及其支持者不准备为他们不相信的事业和他们不受益的帝国流血牺牲 苏联社会主义帝国——也许是现代历史上最奇怪的帝国——不是奋起反击，而是选择了自己” ； ； ； ； ； ； ； 信息授权选择了本书的“结束语”一节发表。 在进入本文之前，让我们看看书对苏联四代领导人(斯大林、赫鲁晓夫、勃列日涅夫、戈尔巴乔夫)的有点刻薄合理、有点滑稽的评价 ； ； ； ； ； ； ； 斯大林:在苏联领导人中，约瑟夫斯大林是最残忍的，但还是最犬儒化，可能最实用 他控制了大部分重要行业的决定，特别是国家安全、意识形态、军事和对外事务。 重大决策权的垄断看起来很美，毕竟扩大了他的错误和错误带来的影响，也是冷战爆发的原因之一 ； ； ； ； ； ； ； 赫鲁晓夫:赫鲁晓夫个人的干劲、野心，以及他有时努力消除斯大林对苏联体制和苏联社会的影响，成为包括苏联生活方方面面和对外政策在内的许多政策变革的第一动力 ； ； ； ； ； ； ； 勃列日涅夫:他和政治局的同事以及他这一代的大部分官员一样，依然是革命和帝国的模范囚犯 他是苏联精英和人民中确立合法性的第一位苏联统治者:他不仅是增强实力、在意识形态上采取强硬态度的倡导者，也是和平的创造者 ； ； ； ； ； ； ； 戈尔巴乔夫:这位总书记最终是西方的社会民主主义，不是马列主义 他试图改革共产党，改造苏联社会，使苏联融入“欧洲大家庭” 但是他心里有很多巨大的错觉 首先从斯大林主义的后遗症、革命和帝国范式的束缚中解放出来后，苏联认为会越来越强。 其次，西方资本主义国家认为将合作，实现苏联改良主义共产主义和欧洲民主社会主义一体化的宏伟大业 ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； 在第二次世界大战后的40年里，苏联领导人和精英们努力维持和扩大从这场苦难中崛起的巨大社会主义帝国。 在赢得对纳粹德国的历史胜利后，许多克里姆林宫领导人、苏联精英、军队、安全警察和军事工程综合体的成员开始承认自己的国家是世界上应该发挥中心作用的大国。 苏联精英中俄罗斯人的俄罗斯中心论和非俄罗斯人的民族感情(如格鲁吉亚、亚美尼亚、阿塞拜疆)开始被纳入这个新的集体认可 战争造成的重大损失和物质破坏极大地伤害了苏联社会，渴望持续的和平和更好的生活，但在苏联精英中，苏联也巩固了应该成为世界性帝国的越来越强烈的感情 ； ； ； ； ； ； ； 除了关于外交和情报的文件外，关于政治局活动的文献证据也是克里姆林宫当时承认全球权力关系的现实，把加强苏联的实力放在第一位。 但是苏联也以革命和反帝国主义的名义，建设和拥护自己的社会主义帝国 列宁主义思想的各种承诺---大幅度改善开展不平等、剥削、压迫和全球斗争的种族主义和与殖民主义受害者国际告别的辛苦群众的生活---依然写在苏联旗帜和党纲上 冷战的大部分时间，苏联国际行为的指导思想是地缘政治野心和共产主义意识形态承诺的混合物革命和帝国的范式 从斯大林到安德罗波夫的苏联领导人，还有很多苏联精英、对外政策官、安全警察，即使是他们中最犬儒化、最实务的人，对于自己采取的措施，也总是用意识形态的一系列语言说明合理性，马尔 ； ； ； ； ； ； ； 在苏联领导人中，约瑟夫·斯大林是最残忍的，但还是最犬儒化，可能最实用 他决心加强二战中苏联获得的领土和政治利益，在苏联周围建设专用的安全缓冲区 直到1945年秋天，他一直战绩辉煌 他手中包括对苏军的领导权与英美的伙伴关系中欧各国因战火的蹂躏而削弱的中国内战； 苏联作为打败纳粹的主要力量享有的崇高威望 斯大林希望他能在不激怒美国的情况下实现自己的扩张目标，但美国人很快宣布他是反对苏联扩张的自由世界的保证人 苏美对抗从一开始就与地缘政治和意识形态有关，是两种形式的现代性、两种生活习性、两个潜在的全球帝国之间的冲突 ； ； ； ； ； ； ； 冷战为苏联革命和帝国范式的正确性和正当性提供了有力的说明 鉴于美国对共产主义采取的抑制和强制退出政策，苏联人是解体他们的帝国还是使用他们拥有的一切手段进行斗争——这一点越来越明显 斯大林理解力很强 即使在冷战开始之前，他也试图恢复苏联对精英和社会的绝对统治，也试图向东欧各国扩张其绝对统治 大规模的国家推广以民众的感情为资本构筑了战时的国内战线 精英阶层很多人的看法和斯大林一样，认为美国准备发动下一场战争。 斯大林和二战前一样，为了加强苏联精英和社会的统治，尝试了越来越残忍的清洗。 1953年3月，在苏联社会，军国主义、大国沙文主义和仇外情绪达到高潮时，克里姆林宫的领导人突然去世 ； ； ； ； ； ； ； 斯大林的继承人们很快意识到，与美国的战争不是必然的 他们为了缓和苏联和西方各国的紧张关系，确保长期的“和平共存”而共同设计了“新对外政策” 但是，现在的新证据不支持以前人们认为斯大林死后意识形态的作用下降了以保护真正国家的利益。 事实上，克里姆林宫的新统治者和苏联精英们依然赞成革命和帝国的范式，这种范式依然是他们集体认可的核心 ； ； ； ； ； ； ； 几个因素加强了这种认可 首先，苏联领导人集团决心从斯大林继承巨大的帝国，保护它 除了第二次世界大战的记忆外，意识形态和安全方面的考虑不具有苏联主张退出中欧的任何观点 例如，到1953年，在苏联领导人和精英眼里，东德已经成为他们中欧帝国的宝贝和中心，具有重要的地缘政治和意识形态价值，苏联必须不惜一切代价维持它 克里姆林宫还想支持慷慨的援助和对外政策来维持与中国的同盟关系。 东德这一要素的想法迫使苏联在中欧维持巨大的军事存在，而中国这一要素的想法向克里姆林宫显示了革命的诚意，几乎显示了对共同意识形态的忠诚。 在中国领导人挑战克里姆林宫在共产主义阵营中的霸主地位后，苏联领导人也在改善与美国的关系、恢复中苏意识形态同盟期间举手 他们选择缓和与西方的关系，但在越南战争中和中越两国共产党站在一起 ； ； ； ； ； ； ； 其次，克里姆林宫的权力斗争有利于兼具柔软性和强硬性、实用性和思想正确性的领导人 赫鲁晓夫打败比利亚和马列科夫时，声称打算把东德送到西方。 他说，当莫洛托夫胜利时，在党政治精英们面前，莫洛托夫死板的外交方法不能分化敌人，反而使他们团结起来。 赫鲁晓夫公开谴责斯大林，但我觉得在将苏联式共产主义制度作为美国式资本主义制度比较有效的替代品销售给世界时，有必要说明可以清除斯大林主义在该制度中的罪恶。 ； ； ； ； ； ； ； 斯大林再次去世后，苏联的经济和军事力量迅速增加 50年代，苏联成为继美国之后第二个拥有热核武器的超级大国 随着国力的增强，诱惑也来了:突破美国为遏制苏联帝国在其周围设置的障碍，使美国和其他西方国家接受对苏联国家更有利的和解方案 而且苏联实力的增加1957年Sputnik号人造卫星的发射和1961年尤里·加加林的宇宙之行大大增强了苏联现代化模式在世界各地发达国家的魅力。 ； ； ； ； ； ； ； 赫鲁晓夫个人的干劲、野心，以及他有时想出了消除斯大林对苏联体制和苏联社会的影响的尝试。 虽然不一致，但它是许多政策变革的首要动力，包括苏联生活的方方面面和对外政策。 最初，由于赫鲁晓夫的能源和“新对外政策”，苏联人在国际舞台上取得了很大的进展 但是赫鲁晓夫对革命和帝国范式的狂热信仰加上冷战的对抗逻辑，坚持了美国和其他西方资本主义国家的耐心 赫鲁晓夫相信，苏联和西方这两大集团之间开始军事形成的平均势头，会使西方各国在世界范围内退却。 而且我相信苏联的共产主义制度是未来迅速发展的趋势。 “新对外政策”很快就会缓和其要点，从在欧洲采取实践性的防御措施转变为柏林冒险和向第三世界出口苏联的经济政治模式，这是因为对核边缘政策的执着和他的救世思想可以解释。 赫鲁晓夫和他的领导集团在1955年和1956年挫败了美国包围苏联的计划 但是，从1958年到1962年，赫鲁晓夫一直支持撒哈拉以南的非洲到拉丁美洲的整个第三世界的所谓民族解放运动和各种社会主义政权 这种方法的高潮出现在1962年，当时赫鲁晓夫做出了部署苏联导弹以保护古巴的罕见冒险决定。 只是热核战争一触即发的情况下，赫鲁晓夫的头脑冷静下来，选择撤退 ； ； ； ； ； ； ； 古巴导弹危机使核边缘政策的方法和无限制的救世思想声名鹊起 1964年10月替代赫鲁晓夫的新领导集团找到了促进苏联利益的比较安全的途径:与西方国家谈判，根据实力缓和与西方的关系 在列奥尼德的勃列日涅夫，副手格罗姆科和安德烈·斯波夫也支持这种看法。 对苏联国家的利益和苏联社会主义帝国来说，缓和与西德的关系，与美国签订协定，比向西德施加压力，与美国继续军备竞赛更有利 在克里姆林宫的领导集体中，勃列日涅夫是推进缓和的关键 他是苏联精英和人民中确立合法性的第一位苏联统治者:他不仅是增强实力、在意识形态上采取强硬态度的倡导者，也是和平的创造者 与赫鲁晓夫不同，他是个强大而有耐心的谈判者 如果不是勃列日涅夫，可能不会发生1972~1974年苏美缓和“高潮” ； ； ； ； ； ； ； 但是，尽管勃列日涅夫掌握着权力，他与其说是决策者，不如说是寻求共识的人 而且他和政治局的同事和他这一代的大部分官员一样，依然是革命和帝国范式转变的囚犯 勃列日涅夫和苏共政治局宣布不会用武力敲诈，但他们决不认为这样的事自己做得足够。 在其核力处于高峰时期，苏联统治者和军队依然认为美国占据特征，美国政策的目的是“敲诈，否则就在核战争中打败苏联——这和美国保守派对苏联的看法相同”。 ； ； ； ； ； ； ； 20世纪70年代后期，苏联的安全和对外政策缺乏一贯的战术，支配它们的是意识形态和官僚主义的惰性，以及各种教派的利益和勾心斗角。 虽然与美国展开了军备控制谈判，但苏联在军事上大规模扩张战术能力的过程并没有中断 然后在第三世界，特别是非洲，苏联人像赫鲁晓夫时代一样，滑进地缘政治和意识形态的扩张主义，陷入了对抗美国的零和游戏。 ； ； ； ； ； ； ； 美国新保守主义者主张缓和是招牌，克里姆林宫实际上占有军事特征，希望在冷战中获胜。 他们错了 斯大林去世以来，苏联社会一直在变化。 60、70年代，赫鲁晓夫的斯大林化运动和勃列日涅夫以后的缓和政策在苏联国内首次造成了严重的分裂 从艺术和科学界的知识分子到一些“开明”的苏共官员，苏联精英们开始克服残忍和怀疑留下的影响 打开了“铁幕”部分，打开了更多的国际旅行和交流机会，逐步解除了苏联人的憎恶感情、军国主义思想、意识形态上的大统一 苏联军队、克格勃和军工产业的综合体依然很强，但其他官僚机构开始失去斯大林主义的特征地位 在企业家和经济管理者中，支持与西方各国扩大经济贸易交易的呼声一直很高 在受过教育的精英中，针和自由思考的能力开始提高 根据最近进行的20世纪60年代中期苏联意识形态状况的研究，“马列主义思想的动员能力急剧下降，结果削弱了政权合法性意识形态的基础。 在另一项研究中，俄罗斯优秀的学者说，到70年代初，“国民实现共产主义理念的梦想”已经崩溃。 与60年代初的“强烈共识”相反，仅仅10年后就出现了“威胁苏联社会的存在本身”的“彻底分裂”和“真正的冲突” 70年代的缓和期间，即使到了80年代初，这种倾向也在扩大，为米哈伊尔·戈尔巴乔夫的改革埋下了伏笔 ； ； ； ； ； ； ； 苏联的意识形态依然以奇怪的方式成为苏联人生活的一部分 但是，不仅不能起到动员的作用，而且带来了虚伪、犬儒化和怀疑。 在1968年对“布拉格之春”的残酷镇压之后，连最理想化的苏联知识分子都对共产主义思想失去了兴趣 政治领导人、官僚和各行各业的精英开始把政府的意识形态视为外在的仪式，与他们自己真正的思想倾向完全不同 意识形态教条依然是管理国内政治言论和描述国内政治状况的工具 也是以大国沙文主义为中心的官方集团认可的关键，但越来越有名的国际共产主义运动承认莫斯科的世界中心地位 ； ； ； ； ； ； ； 本书证明，领导人个人对苏联国际行为的影响非常重要 特别是斯大林； 他控制了大部分重要行业的决定，特别是国家安全、意识形态、军事和对外事务。 重大决策权的垄断看起来很美，毕竟扩大了他的错误和错误带来的影响，也是冷战爆发的原因之一 斯大林之后的领导人差得远，但正如赫鲁晓夫的核边缘政策和对缓和勃列日涅夫的贡献所说明的那样，他们的作用也很重要 勃列日涅夫因病引起的人格分裂是苏美缓和局势迅速下降、欧洲军备竞赛加剧、1979年12月苏联最终在阿富汗采取干涉行动的原因之一 这次毁灭性的入侵是革命和帝国范式强大惯性的最后一次大展示 苏联领导人担心将阿富汗让位给美国(低估了伊斯兰极端主义运动的潜力)，用武力交换了这个国家的领导人 他们期待着几周或几个月后撤退，但那违背了意图，在那里陷入泥沼将近十年了 入侵阿富汗再次推进了美苏对抗 也是苏联帝国史的分水岭 与伊斯兰游击队的长期战争削弱了苏联国内对扩张主义政策的支持力度 ； ； ； ； ； ； ； 华盛顿，里根政府想利用苏联在阿富汗的困境，让苏联撤出第三世界 从1980年到1981年，我向莫斯科施压，以免苏联人入侵波兰。 当时，这个国家的团结工会对共产主义政权提出了挑战。 但是，西方的经济、政治、军事压力反而变成了包围克里姆林宫却多次战斗的堡垒。 苏联领导人个人宣布不在波兰使用武力，但这个决定与美国的政策几乎没有关系 在阿富汗，他们宁可冒越来越多的损失危险也不愿无条件撤退 结果，第二批冷战之风反而继续维持苏联对抗角度、苏联精英和老迈政治局领导层集体认可中的反美成分 ； ； ； ； ； ； ； 罗纳德的幸运是他的总统任期赶上了克里姆林宫的更新和旧近卫军的退场 米哈伊尔·戈尔巴乔夫是斯大林以来第一位大幅调整意识形态与苏联安全好处关系的苏联领导人 戈尔巴乔夫从苏联共同支配机器的一员，成为重视意识形态的优秀国务活动家 但是，他保留了革命和帝国的范式，提出了自己的“新想法”——以追求模糊世界大同的救世良方，吸收了戈尔巴乔夫一代知识分子中20年前重视的关于民主化的共产主义的各种理念。 实质上，这位总书记最终是西方的社会民主主义，不是马列主义 戈尔巴乔夫试图改革共产党，改造苏联社会，使苏联融入“欧洲大家庭” 但是他心里有很多巨大的错觉 首先从斯大林主义的后遗症、革命和帝国范式的束缚中解放出来后，苏联认为会越来越强。 其次，西方资本主义国家认为将合作，实现苏联改良主义共产主义和欧洲民主社会主义一体化的宏伟大业 ； ； ； ； ； ； ； 和以前的苏联领导人一样，戈尔巴乔夫的领导作用在改变苏联的国际行动中也起着重要的作用 1988年底，戈尔巴乔夫公开放弃斯大林对外政策目标背后的意识形态思想，宣布使用武力，避免对过去犯罪沉默，拆除维持社会主义帝国的封闭壁垒。 不到一年，这个帝国就在中东欧崩溃了 两年后，苏联本身也崩溃了，分裂为15个独立国家 ； ； ； ； ； ； ； 从斯大林到戈尔巴乔夫有很长的过程，最终带来了这个巨大的变化 最重要的是，在苏联政界和知识界的精英中，不惜一战的意志在衰退 1953年，斯大林继承人们的观点从对抗变成了缓和 赫鲁晓夫在1958年至1962年期间向西方施加压力，造成了极其消极的结果，但不是纯粹的攻击目的。 这位苏联领导人笨拙地试图按照苏联被西方各国接受的条件结束冷战 亲身经历过第二次世界大战的勃列日涅夫相信苏联人民应该得到持久的和平 缓和政策的实施实际上需要勃列日涅夫领导层偷偷放弃阶级斗争思想，不顾西方诸强的资本主义性质建立合作和伙伴关系 从斯大林暗中煽动战争和赫鲁晓夫虚势的恫吓到戈尔巴乔夫冷战结束，勃列日涅夫的缓和成为不可或缺的中间阶段 ； ； ； ； ； ； ； 应该再次强调，意识形态在冷战史、具体是苏联帝国的兴亡史中有非常大的影响 直到70年代莫斯科的社会主义帝国成为真正的全球帝国，意识形态因素是苏联决心对抗和扩张美国的理由之一 其信仰体制有腐败和犬儒化的倾向，但苏联领导层和精英们在表现国际行为和安全优势时，继续采用现实主义和意识形态两种语言 但是，这些意识形态因素使苏联在国际舞台上的表现很奇怪，甚至可以说很奇怪 特别是有点过时或错误的意识形态臆测，斯大林在不知不觉中引起了与美国的对抗，之后继续了朝鲜战争 不是，但也是错误的推测。 赫鲁晓夫、勃列日涅夫和克里姆林宫的其他领导人认为根据实力，通过谈判可以实现与美国的和平共处。 但不重要的是意识形态因素对苏联的解体有很大的影响。 就像充满救世欲望的戈尔巴乔夫一样，提倡“新想法”，拒绝采用武力作为强权政治的基本手段。 即使是为了维持国家秩序 在历史的最终犯规中，以革命暴力为意识形态基础的苏联社会主义帝国死于非暴力意识形态 ； ； ； ； ； ； ； 这本关于苏联国际行为的书还揭示了冷战中美国行为的罕见影响和性质。 美国没有接受过中欧的苏联社会主义帝国，反对亚洲、非洲和中美洲所有苏联支持的革命运动 与西欧人不同，美国人为苏联留下的妥协和交易余地非常小 除了60年代和尼克松和基辛格的缓解期，美国历届政府要求苏联人在任何持续的适应调整成为可能之前改变他们的行动，甚至改变他们的体制。 美国政治自由和市场资本主义的意识形态与苏联共产主义的意识形态完全一样，具有自己普遍认为自己是救世主的性质 从这个意义上来说，冷战在你认为救世主的两个中心之间发展成你死我活的战斗，把两极对立的逻辑强加给世界，把其他国家、运动和意识形态推向了一边。 ； ； ； ； ； ； ； 在这场史诗般的斗争中，美国作为唯一的超级大国获胜了 但是，这本书应该对美国人起警告作用。 他们似乎为这场胜利而得意忘形，把从中获得的经验宣传给世界其他地区的对外政策。 一些美国政治家和评论家说对苏联共产主义的抑制战术在当时起作用 总是这么说的人，即使在今天，对作为其抑制目标的国家的认识也非常模糊 里根的极端崇拜者们主张他的反共“圣战”和“战术防御计划”赢得了冷战 回顾一下，除了在这场对抗的终局中扮演小角色之外，还不太能说是“战术防御计划”。 但是我们必须承认里根在两个超级大国对抗的最后几个阶段的作用很重要 他在和戈尔巴乔夫的交往中感受到了历史机遇，最终拖延了那个机会 但是，对国际关系史贡献最大的不是冷战战士里根，而是和平创造者、谈判者和核裁军支持者里根 ； ； ； ； ； ； ； 美国也很幸运，在意识形态、经济和政治方面可以有完全相反的对手 这个对手是欧洲人追求现代性的 换句话说，冷战是两个远房表妹之间关于实现这个世界现代化和全球化的最佳途径问题的竞争，而不是现代化和全球化的朋友和敌人之间的竞争。 一些西方学者认为俄罗斯人太多，现在俄罗斯运气太差，特别是成为邪恶暴力的现代化道路的考场。 它的现代化道路承诺从经济和社会的落后状态到现代开化的状态，再到合理的计划和社会正义有捷径 当初，苏联版的迅速现代化道路使苏联在第二次世界大战中胜利，获得了超级大国的地位，在不发达的第三世界获得了很多支持者 但是，后来明确了，特别是在1970年代，美国的现代化模式，与政治自由、个人创业精神、大众支出主义一起，在资源和创新精神方面要强得多。 在美国模式的帮助下，西欧、日本、美国的另一点同盟国比(尽管不是全部)更繁荣，生活质量更高，超过苏联集团的任何一个国家。 西欧人试图把市场利益和社会计划结合起来 在经济一体化和最终政治一体化方面，发达资本主义国家比苏联集团的所有国家都成功得多 ； ； ； ； ； ； ； 最后，苏联帝国内部及其精英之间共产主义意识形态的没落和西方民主化现代化模式的成长魅力也有很大的关系 托洛茨基在1926年期待的和赫鲁晓夫在1961年炫耀的相反，资本主义这辆列车在世界上行驶得比以往任何时候都快 对苏联领导人、精英和全体市民来说，苏联的社会主义这辆车永远赶不上资本主义，反而悲哀地落在后面，这一点越来越明显。 这反而削弱了苏联意识形态的合法性和大部分“开放”的苏联精英对帝国的认同感 如果事实表明苏联现代化的道路不是捷径，而是死胡同，为什么不换弦呢？ 这个社会主义帝国越来越麻烦产生了“几个阿富汗”，如果什么样的破产的中东欧政权能在苏联的补助下维持的话，为什么不放弃这个帝国呢？ 戈尔巴乔夫试图将苏联反对资本主义的实验与他虚假的“新想法”结合起来——这是徒劳的，但从历史上也可以理解 想反叛的表兄敲响远亲兄弟的门寻求和解 ； ； ； ； ； ； ； 无论戈尔巴乔夫的“新想法”如何被误解，它总是给现代最长久、最危险的对抗带来了和平的结局 苏联多年来建设的巨大军事力量，也无法抵消其深刻的缺陷——克里姆林宫和有影响力的苏联精英们的思想信仰和政治意志中的针蚀 戈尔巴乔夫及其支持者不准备为他们不相信的事业和他们不受益的帝国流血牺牲 苏联社会主义帝国——也许是现代历史上最奇怪的帝国——选择了自己，而不是奋起反击 《失败的帝国》作者: [美]弗拉季斯拉夫·祖博克出版社:社会科学文献出版社副标题:斯大林至戈尔巴乔夫原作名: afailedempire:thesovietunioninthecoldwarfromstalintogorbatschi ； ； ； 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