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⊙记者编辑全
上市公司在高质量发展中发挥“头雁效应”，是促进中国经济高质量发展的应有之义。"我们将完善公司治理作为提高上市公司质量的重要内容."记者昨天从广东证监局了解到，自去年9月证监会发布修订后的《上市公司治理指引》以来，该局采取了多项措施，加强全过程监管、分类监管和精细监管，促进上市公司治理水平不断提高，促进优质健康发展。
一是加强教育培训，切实增强上市公司规范治理意识。适当推进监管门槛，采取一系列有针对性的措施，向上市公司解释法律法规，建立规则，打好“预防针”，促进上市公司了解规则、了解底线，最大限度地降低违规风险。
一是推动辖区内上市公司全面实施新的治理标准。在新的治理标准发布后，该局立即发出通知，敦促上市公司认真执行这些标准。目前，辖区内已有200多家公司完成了公司章程的修订和治理结构的完善。
二是组织辖区内上市公司专题学习，坚持“四个敬畏”，把握“四条底线”，全面开展自查，做好规范整改工作。
第三，加强董事的培训和警示教育。通过召开监管工作会议、进行现场调查和指导等方式。，公司宣讲公司治理、规范经营等监管知识和监管要求。自2018年以来，它已培训了约3，000名主管。与此同时，我们编制并发布警示材料，为上市公司“划一条红线”，督促他们深刻吸取教训，避免重蹈覆辙。
四是开展“第一课督导”培训和专项治理行动。新上市公司和控制权发生变化的上市公司应及时接受监管第一课的培训，并督促其“从一开始就改变”。同时，辖区内继续开展“加强上市公司治理”、“提高上市公司透明度”等专项行动，推动企业内部控制标准的实施，为辖区内上市公司改善治理、巩固质量、良性发展奠定了基础。
其次，加强日常监管，努力解决公司治理重点领域的突出慢性病问题。广东局坚持“严格、专业、务实”的监管理念，深入落实辖区上市公司监管责任制，突出公司治理重点领域和突出问题，增强监管的针对性和有效性。
一是实施分类监管，着力化解高风险公司的治理风险。广东局适时修订上市公司分类监管工作规则，将公司独立性、内控有效性、第三次会议操作规范等公司治理要求纳入分类评估的重要内容，加大“扶优限劣”力度，着力解决高风险公司治理隐患。
第二，坚持精确监管，密切关注公司治理关键领域的突出问题。关注与投资者切身利益相关的公司治理关键领域，如现金分红和承诺履行，有效解决不遵守分红和不履行承诺的“顽症”。
三是加强宣传引导，积极支持中小投资者、独立董事和外部董事依法参与上市公司治理和投资决策，切实维护自身权益，防止大股东“同时发言”。
第三，加强责任追究和监督，严格查处公司治理违法行为。广东局坚持“问题问到底、责任追究到底”的监管理念，发现违法行为敢于触及真相，严格依法查处，强化监管责任。
一是加强现场检查，及时处理问题。加强问题风险导向检查，并与“双随机”抽查相结合，扩大现场检查的深度和广度。如南丰公司发生董事长突然离职、独立董事集体辞职等公司治理失衡情况，立即启动专项核查，对公司及相关责任人采取行政监管措施，同时向当地政府发函通报风险，促进当地政府做好维稳工作，有效遏制风险蔓延。
第二，充分利用法律法规，提高违规成本。对于公司治理失败导致的违法行为，特别是大股东侵占资本、财务舞弊等严重损害上市公司和中小投资者利益的混乱现象。一、我们将果断出击，综合运用行政监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等手段加大处罚力度，严格依法追究上市公司及相关主体责任。
第三，适度传递监督压力，引导公司内部问责。根据“对人负责”的原则，指示公司对违规行为进行内部问责，并将监督压力有效地传递给董事和监事，然后再传递给具体的责任人。层层抓问责，督促相关责任人问责尽责，真正提高规范操作水平。从问责角度看，相关措施取得了良好的冲击和警示效果，公司治理和规范运作水平明显提高。
